Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an vừa hoàn tất kết luận đề nghị truy tố bị can Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings; Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc Công ty chứng khoán Trí Việt; Lê Thị Thu Hương; Phó Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt; Lê Thị Thùy Liên, nhân viên dịch vụ tài chính và Trịnh Thị Thúy Linh; Giám đốc hành chính Louis Holding cùng về tội "Thao túng thị trường chứng khoán".
Theo kết luận điều tra, Công ty cổ phần Louis Holding hoạt động kinh doanh chính là xuất nhập khẩu gạo. Từ 2020 đến cuối 2021, Louis Holding tăng vốn chủ sở hữu từ 462 tỷ đồng lên hơn 1.000 tỷ đồng.
Cùng thời gian này, Louis Holdings mua cổ phần sở hữu, chi phối thêm nhiều công ty, trong đó 6 công ty niêm yết trên sàn chứng khoán để tạo nhóm "hệ sinh thái" Louis Holdings.
Bị can Đỗ Thành Nhân.
Cơ quan công an xác định ông Nhân đứng tên đại diện pháp luật ba công ty gồm: Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu An Giang (mã chứng khoán: AGM), Công ty cổ phần Dược Lâm Đồng (mã chứng khoán: LDP). Các công ty còn lại, ông Nhân nhờ cổ đông, bạn bè, nhân viên thân tín đứng tên.
Cuối năm 2020, ông Nhân gặp ông Nguyễn Văn Dũng, Chủ tịch HĐQT Công ty công nghiệp Bảo Thư (mã chứng khoán BII). Do lúc này công ty Bảo Thư đang hoạt động yếu kém, nguy cơ bị hủy niêm yết nên ông Nhân cùng người thân, nhân viên đã mua 9 triệu cổ phiếu BII của ông Dũng.
Tháng 1/2021, dưới sự tư vấn của Đỗ Đức Nam, ông Nhân tiếp tục mua bán, thâu tóm cổ phiếu "rác" mã TGG (Công ty cổ phần Trường Giang) trên sàn với khoảng giá 1.800 đồng/cổ phiếu. Chủ tịch Louis Holdings sau đó dùng các tài khoản để mua bán, tăng tính thanh khoản, "làm giá" cổ phiếu BII và TGG.
Ông Nhân và Nam sau đó đã bàn bạc tìm cách thao túng thị trường chứng khoán với hai mã cổ phiếu này. Họ thống nhất mở, sử dụng các tài khoản chứng khoán đứng tên bạn bè, người thân của ông Nhân để mua bán, thâu tóm cổ phiếu và giao dịch mua bán, khớp lệnh. Mục đích của việc này nhằm tăng tính thanh khoản, đẩy giá cổ phiếu mã BII và TGG tăng cao nhằm thu lợi bất chính.
Hơn nữa, mục đích của nhóm này còn để thâu tóm các công ty khác như Công ty Xuất nhập khẩu An Giang (mã cổ phiếu AGM), Công ty cổ phần SAMETEL (SMT), Công ty cổ phần Cáp nhựa Vĩnh Khánh (VKC), Công ty cổ phần DAP-VINACHEM (DDV), Công ty cổ phần Chứng khoán APG (APG), Công ty cổ phần Dược Lâm Đồng (LDP). Từ đó tạo ra "hệ sinh thái Louis Holdings".
Theo phân chia, Nam sẽ chịu trách nhiệm chỉ đạo nhân viên thuộc Công ty Chứng khoán Trí Việt thao tác khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC, mua bán thỏa thuận... với mã chứng khoán BII và TGG cho nhóm tài khoản của ông Nhân. Nam còn chỉ đạo xử lý nguồn tiền từ Công ty cổ phần Tập đoàn quản lý tài sản Trí Việt cho nhóm ông Nhân vay để giao dịch, mua bán các mã chứng khoán này.
Ông Nhân có nhiệm vụ chỉ đạo người thân đứng tên trong nhóm thực hiện nhận tiền, chuyển tiền, nộp rút tiền vào các tài khoản chứng khoán để thực hiện giao dịch mua, bán cổ phiếu BII, TGG.
Sau khi thống nhất về cách thức thao túng, ông Nhân đăng ký mở hai tài khoản tại Công ty cổ phần Chứng khoán Beta và Công ty Chứng khoán Trí Việt (mã TVB). Cùng lúc, người thân, bạn bè của ông Nhân đăng ký 18 tài khoản mở tại Trí Việt và các công ty khác. Các tài khoản này sau khi mở xong đều chuyển về cho ông Nhân và Nam sử dụng.
Bắt đầu thao túng, ông Nam chỉ đạo bà Hương và Liên liên tục đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán nội bộ, mua bán chéo, khớp lệnh tạo giá đóng cửa ATC,... với cổ phiếu TGG và BII. Nguồn tiền để thực hiện mua bán, khớp lệnh chủ yếu ông Nhân vay của Trí Việt.
Hằng ngày, khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, ông Nam thông báo và chốt với ông Nhân danh sách, số lượng tiền vào từng tài khoản. Khi đó, ông Nhân chỉ đạo Linh thực hiện nhận tiền, chuyển tiền, rút, nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau.
Cuối tháng, ông Nam chỉ đạo cấp dưới đưa các chứng từ cho người đứng tên mở tài khoản để ký xác nhận hợp thức thủ tục hồ sơ.
Tháng 8/2021, ông Nhân lập nhóm trên mạng xã hội có tên Louis Family rồi hô hào đưa ra các mục tiêu giá các cổ phiếu mà ông đang nắm giữ.
Sau khi hô hào, giá cổ phiếu BII liên tục có các phiên tăng trần với khối lượng khớp lệnh lớn, thanh khoản cao. Điển hình là ngày 18/9/2021 BII lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu, gấp khoảng 10 lần giá thời điểm nhóm ông Nhân mua vào hồi tháng 1/2021.
Với TGG cũng liên tục tăng trần và lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu vào ngày 22/9/2021. Giá này được xác định tăng gấp 37 lần thời điểm ông Nhân mua vào.
Theo kết luận, ông Nhân đã thừa nhận hành vi thao túng thị trường chứng khoán với hai mã BII và TGG, thu lời bất chính hơn 153 tỷ đồng.
Đỗ Đức Nam, bị xác định phê duyệt cho ông Nhân vay vốn và trực tiếp chỉ đạo cấp dưới thực hiện thao túng chứng khoán, giúp ông Nhân thu lời bất chính hơn 153 tỷ đồng.