Ngày 23/6, được biết TAND TP Hà Nội vừa nhận đơn kháng cáo của ông Đỗ Thành Nhân (Chủ tịch HĐQT Công ty CP Louis Holdings ) liên quan vụ hợp thức hồ sơ, chứng từ để thao túng giá cổ phiếu.
Theo đó, trong đơn ông Nhân đề nghị cấp phúc thẩm xem xét lại toàn bộ bản án và nhìn nhận mức án 5 năm 6 tháng tù là quá nghiêm khắc. Ngoài ra, việc cấp sơ thẩm buộc ông ta nộp khắc phục hơn 136 tỷ đồng là chưa phù hợp.
Chủ tịch Louis Holdings cho hay, bị cáo không phải chủ mưu, cầm đầu vụ án và vướng sai phạm do bị người khác lợi dụng để trục lợi. Đồng thời, chủ thể thu hồi tiền gây thiệt hại là Công ty Louis Capital. Vì vậy, doanh nghiệp này phải cùng chịu trách nhiệm về dân sự.
Bị cáo Đỗ Thành Nhân (trái) cùng đồng phạm tại tòa.
Hồi giữa tháng 5/2023, TAND TP Hà Nội tuyên phạt bị cáo Đỗ Thành Nhân mức án 5 năm 6 tháng tù về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.
Cùng tội nêu trên, bị cáo Đỗ Đức Nam , Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt lĩnh mức án 4 năm tù giam; Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt lĩnh 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo.
Các bị cáo: Lê Thị Thu Hương (Phó tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt); Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Chứng khoán Trí Việt); Vũ Ngọc Long (cựu Tổng giám đốc Louis Holding); Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc hành chính Louis Holding) và Ngô Ngọc Vũ (Tổng giám đốc Công ty CP Louis Capital) bị phạt các mức án thấp nhất 6 tháng tù, cao nhất 15 tháng tù. Ghi nhận nhóm Hương, Liên, Linh, Long và Vũ, có thời gian tạm giam bằng mức án đã tuyên, HĐXX quyết trả tự do ngay tại tòa cho các bị cáo.
Về dân sự, buộc bị cáo Đỗ Thành Nhân, phải nộp lại số tiền thu lợi bất chính để sung công quỹ Nhà nước.
HĐXX kết luận, vì động cơ vụ lợi bất chính, bị cáo Nhân đã cấu kết với Nam, sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân, rồi chỉ đạo nhân viên dưới quyền của mình thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG.
Trong đó, bị cáo Nam đã báo cáo và được Phạm Thanh Tùng, đồng ý, chỉ đạo phê duyệt, dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỷ đồng, dùng sử dụng giao dịch mua, bán.
Khi có tiền trong tay, Nam và Nhân chỉ đạo Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thuỳ Liên sử dụng 17 tài khoản chứng khoán nhóm Đỗ Thành Nhân thực hiện các phương thức như: Liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG tạo ra cung, cầu giả tạo; liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII, TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu.
Cạnh đó, Nhân còn chỉ đạo Trịnh Thị Thúy Linh, Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ, mở tài khoản, vay tiền giao cho Nhân sử dụng, nhận tiền, rút nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng các tài khoản chứng khoán; ký Lệnh, chứng từ hợp thức hồ sơ để giúp Đỗ Thành Nhân thực hiện hoàn thành giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG thu lợi bất chính.
Tại thời điểm ngày 18/09/2021 giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu, ngày 22/9/2021 giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu. Đến ngày 6/10/2021, các bị cáo kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỷ đồng.